在当前的经济环境下，财经知识的重要性不断提升。投资者们需要了解宏观经济形势、行业动态、公司财务等方面的信息，以更好地把握投资机会。接下来，媒市股网带你了解股票证券试题，做好相应的准备，股票证券试题希望可以帮你解决现在所面临的一些难题。
2007证券投资基金模拟试题（一）
答1.资产配置基本步骤
资产配置过程通常包括如下步骤（）。
1: 明确投资目标和限制因素 [对]
2: 明确资本市场的期望值 [对]
3: 确定有效资产组合的边界 [对]
4: 明确资产组合内的资产并寻找的资产组合 [对]
2. 公司型基金和契约型基金
如果一只基金是契约型基金，那么，其具有以下（）方面的特征。
1: A：投资者通过购买基金单位获取投资收益 [对]
2: B：投资者既是基金持有人又是公司的信闭数股东 [错]
3: C：投资者对基金所做的重要投资决策通常不具有发言权 [对]
4: D：投资者以股息形式获取投资收益 [错]
3. 免疫策略和现金流量匹配策略
债券投资组合的现金流量匹配策略为了达到现金流量与债务的配比而必须投入（）必要资金量的资金。
1: 高于 [对]
2: 低于 [错]
3: 等于 [错]
4: 低于或等于 [错]
4. 单一债券收益率的衡量
假设今天发行三年期债券，面值100元人民币，票面利率为4.25%，每年付息三次，如果到期收益率为4%，则债券债券价格为（）。
1: 100.69 [对]
2: 101.52 [错]
3: 102.44 [错]
4: 103.35 [错]
5. 期限结构理论DD市场分割理论与优先置产理论
优先置产理论认为（）。
1: 债券市场不是分割的 [对]
2: 债券期限结构反映了未来利率走势与风险补贴 [错]
3: 投资者会考察整个市场并选择溢价的债券品种进行投资 [对]
4: 远期利率包括了预期的未来利率与流动溢价 [错]
6. 其他1
()是基金设立申报过程中须提交的主要文件之一,也是基金最重要、最基本的信息披露文件.
1: A:基金契约 [错]
2: B:招募说明书 [对]
3: C:托管协议 [错]
4: D:代销协议 [错]
7. 基金管理公司设立监管
基金管理公司的主要发起人应当是（）。
1: A：证券公司 [对]
2: B：商业银行 [错]
3: C：信托投资公司 [对]
4: D：市场信誉较好、运作规范的上市公司 [错]
8. 恒定混合策略
资产配置的恒定混合策略的特征包括（）。
1: 无论市场如何变动，都不采取行动 [错]
2: 支付模式为向下凹型 [对]
3: 在易变、波动的市场环境中有利 [对]
4: 对市场流动性要求适中 [对]
9. 其他1
在我国,下列关于基金销售宣传有关规定正确的是().
1: A:基金代销机构向投资者提供专门基金投资咨询服务的工作人员必须具备投资咨询从业资格 [错]
2: B:基金销售宣传引用的数据和统计资料应当真实、准确,但无须注明出处 [错]
3: C:基金销售宣传资料应当事前报中国证监会备案 [错]
4: D:基金销售宣传引用过往业绩的,应同时声明过往业绩并不预示基金的未来表现 [对]
10. 证券投资组合理论的基本假设
风险滑首厌恶者对每增加一单位风险，所要态租求的新增回报率会（）。
1: 递增 [对]
2: 递减 [错]
3: 不变 [错]
4: 不一定 [错]
11. 历史数据法和情景综合分析法的主要特点
资产配置的历史数据法假定未来与过去相似，以（）历史数据为基础，根据过去的经历推测未来的资产类 别收益。
1: 短期 [错]
2: 长期 [对]
3: 即期 [错]
4: 远期 [错]
12. 认购渠道和认购步骤
投资者提交认购申请后，一般可于（）日后办理认购的网点查询认购申请的受理情况。
1: T [错]
2: T+0 [错]
3: T+1 [错]
4: T+2 [对]
13. 其他1
目前,我国开放式基金的主要代销机构是().
1: A:商业银行 [对]
2: B:证券公司 [错]
3: C:保险公司 [错]
4: D:投资顾问公司 [错]
14. 开放式基金的注册登记机构
以下属于基金注册登记机构的职责或业务范围的是（）。
1: A：建立投资人基金份额帐户 [对]
2: B：负责基金份额注册登记 [对]
3: C：确定并发放基金红利 [错]
4: D：保管基金投资人名册 [对]
15. 其他1
根据有关规定,如果封闭式基金募集的资金达不到规定的标准,那么基金不能成立,相关募集费用由()承担.
1: A:基金管理人 [错]
2: B:基金发起人 [对]
3: C:基金托管人 [错]
4: D:基金代销人 [错]
16. 基金管理公司分支机构监管
基金管理公司分支机构的法律责任由（）承担。
1: A：自行承担 [错]
2: B：基金管理公司 [对]
3: C：分支机构和公司共同承担 [错]
4: D：均不是 [错]
17. 其他1
根据《证券投资基金管理暂行办法》规定,基金管理公司的主发起人应该是().
1: A:证券公司 [对]
2: B:财务公司 [错]
3: C:保险公司 [错]
4: D:信托投资公司 [对]
18. 其他1
依照《证券投资基金管理暂行办法》实施准则,基金费用从()中支付.
1: A:管理费 [错]
2: B:托管费 [错]
3: C:基金资产 [对]
4: D:投资人收益 [错]
19. 基金指数
编制上证基金指数的基日为（）。
1: 2000年6月9日 [错]
2: 2000年7月3日 [错]
3: 2000年5月8日 [对]
4: 2000年6月30日 [错]
20. 基金管理公司设立监管
根据《证券投资基金管理暂行办法》规定，基金管理公司采取何种组织形式时，应当以发起方式设立（）。
1: A：有限责任公司 [错]
2: B：股份有限公司 [对]
3: C：有限责任公司和股份有限公司 [错]
4: D：都不是 [错]
21. 简单净值和时间加权收益率
下列关于简单收益率与时间加权收益率关系的描述,正确的是().
1: A:简单收益率在数值上大于时间加权收益率 [错]
2: B:简单收益率在数值小于时间加权收益率 [错]
3: C:简单收益率与时间加权收益率在大小上没有必然联系 [对]
4: D:简单收益率不会等于时间加权收益率 [错]
22. 证券投资基金的当事人及当事人之间的关系
《证券投资基金法》对基金管理人与基金托管人的受托职责包括但不限于下列规定().
1: A:基金管理人履行基金财产的投资运作 [对]
2: B:基金托管人履行基金财产的托管 [对]
3: C:实行相互监督 [对]
4: D:因对方行为造成基金财产或基金持有人损失时,另一方负连带责任 [错]
23. 成长型基金、收入型基金和平衡基金
成长型基金的基本目标为（）。
1: A：追求稳定的经常性收入 [错]
2: B：追求资本增值 [对]
3: C：追求超越市场表现的投资业绩 [错]
4: D：经常性收入与资本增值兼顾 [错]
24. 买入并持有策略
买入并持有资产配置策略是指按恰当的资产配置比例构造了某个投资组合后，在（）的适当持有期间内不 改变资产配置状态，保持这种组合。
1: 1--2年 [错]
2: 2--3年 [错]
3: 3--5年 [对]
4: 5--7年 [错]
25. 基金组合管理过程
构建投资组合的原因是（）。
1: 降低系统性风险 [错]
2: 降低非系统性风险 [对]
3: 增加系统性收益 [错]
4: 增加非系统性收益 [错]
26. 不定期信息披露
关于基金临时报告，下列说法正确的是（）。
1: 基金临时报告须经上市的证券交易所核准后予以公告同时上报中国证监会 [对]
2: 基金临时报告须经中国证监会核准后予以公告，同时上报上市的证券交易所 [错]
3: 基金投资的上市公司出现重大事件，基金应编制临时报告并予以公告 [对]
4: 基金投资的上市公司出现重大事件，由于上市公司已经公告基金无需再行公告 [错]
27. 基金份额持有人的权利和义务
根据有关规定,一般来说,基金份额持有人的权利包括下列各项中的().
1: A:基金投资收益权 [对]
2: B:日常投资决策权 [错]
3: C:基金份额处分权 [对]
4: D:剩余基金财产分配权 [对]
28. 投资组合构造和有效市场前沿
理论上讲，基金管理人进行资产配置，在确定了可供选择的资产组合的投资风险、期望收益后，还需比较 这些组合之间的优劣，以便找出（）。
1: 在同一期望投资收益率下风险最小的组合 [对]
2: 增长型组合 [错]
3: 在同一风险下期望投资收益率的组合 [对]
4: 指数型组合 [错]
29. 证券投资基金与股票、债券、银行储蓄存款的区别
如果某一证券是无期限的，投资者如要收回投资，只能在证券交易市场上按市场价格变现，那么，该类证券是（）。
1: A：股票 [对]
2: B：债券 [错]
3: C：基金 [错]
4: D：汇票 [错]
30. 在岸基金和离岸基金
从基金的资金来源和用途划分，证券投资基金可分为（）。
1: A：公募基金和私募基金 [错]
2: B：开放式基金和封闭式基金 [错]
3: C：在岸基金和离岸基金 [对]
4: D：公司型基金和契约型基金 [错]
31. 基金招募说明书草案
依照《证券投资基金法》的规定，封闭式基金招募说明书无需包括下列中的（）内容。
1: 基金募集申请的核准文件名称和核准日期 [错]
2: 基金份额的发售日期和期限 [错]
3: 基金收益的合理预期 [对]
4: 风险警示内容 [错]
32. 期限结构理论DD预期理论
利率期限结构的完全预期理论认为（）。
1: 流动溢价是对投资者承担额外的流动性风险的补偿 [错]
2: 远期利率是对未来短期利率的无偏差的估计值 [对]
3: 市场对未来利率变动方向的预期会反映在利率曲线的斜率上 [对]
4: 利率曲线的斜率为负时，市场预期短期利率会下降 [对]
33. 基金管理人的概念与资格条件
依据国家法律、法规和基金契约的规定,基金管理人的主要职责有().
1: A:管理并运作基金资产 [对]
2: B:按规定披露基金信息 [对]
3: C:向基金持有人支付收益 [对]
4: D:招集基金份额持有人大会 [对]
34. 基金当事人的信息披露义务
下列报告需要中国证监会核准的有（）。
1: 基金合同 [对]
2: 上市公告书 [错]
3: 年度报告 [错]
4: 公开说明书 [错]
35. 公募基金和私募基金
与私募基金相比，公募基金具有的特点是（）。
1: A：投资风险较高 [错]
2: B：投资活动所受到的限制和约束少 [错]
3: C：基金募集对象不固定 [对]
4: D：采取非公开方式发售 [错]
36. 证券市场线
以下关于证券市场线的叙述正确的是（）。
1: 证券市场线是用标准差作用风险衡量指标 [错]
2: 如果某证券的价格被低估，则该证券会在证券市场线的上方 [对]
3: 如果某证券的价格被低估，则该证券会在证券市场线的到此为下方 [错]
4: 证券市场线说明只有系统风险才是决定期望收益率的因素 [对]
37. 其他1
《开放式证券投资基金试点办法》规定,我国开放式基金的申购费率不得超过申购金额的().
1: A:5% [对]
2: B:4% [错]
3: C:3% [错]
4: D:2% [错]
38. 投资者投资基金的税收
目前，在我国对投资者（包括个人和企业）买卖基金单位，（）印花税。
1: 征收4% [错]
2: 暂不征收 [对]
3: 征收1% [错]
4: 征收2% [错]
39. 市场异常策略
长期来看,小公司投资回报率与大公司的投资回报率相比().
1: A:要高于大公司 [对]
2: B:要小于大公司 [错]
3: C:等于大公司 [错]
4: D:没有明确的结论 [错]
40. 封闭式基金的募集、交易机构
下列关于封闭式基金的募集的陈述不正确的有（）。
1: A：封闭式基金的规模是固定的 [错]
2: B：类似于上市公司股票发行 [错]
3: C：募集是一次性的 [错]
4: D：由证券公司和商业银行代销 [对]
41. 在岸基金和离岸基金
离岸基金是指一国的证券基金组织在他国发行证券基金份额，并将募集的资金投资于第三国证券市场的证券投资基金。
[错]
42. 基金收益分配的规定
每个基金单位享有的分配权相同。
[对]
43. 基金会计核算及会计报表
基金收益分配表反映基金收益分配情况和期末未分配收益结余情况。
[对]
44. 基金管理公司股权转让的监管
基金管理公司股东转让出资，其他股东享有优先购买权，禁止采用虚报转让价格等欺诈手段侵犯其他股东的优先购买权。
[对]
45. 基金投资的监督内容
基金管理人对基金进行核算时遵守的是《金融企业会计核算办法》。
[错]
46. 开放式基金的清算
基金清算报告在中国证监会批准后7个工作日公告。
[错]
47. 基金指数
为反映封闭式基金二级市场价格的综合变动情况，上海证券交易所和深圳证券交易所共同编制了基金指数。
[错]
48. 基金会计核算及会计报表
基金托管人只负责对基金管理人计算的基金单位净值、累计基金单位净值进行核对，基金期初单位净值不需要核对。
[错]
49. 内部控制的目标、原则
基金管理公司的内部控制制度的适时性原则要求公司内部控制制度随相关法律法规变动作相应的修改。
[对]
50. 投资决策委员会组成、功能及主要职责
基金管理公司的投资决策机构是组合管理部。
[错]
51. 行为金融理论对有效市场理论的挑战及应用
行为金融理论认为，投资者的行为异常现象是一种普遍现象。
[对]
52. 基金管理公司日常监管
基金管理公司董事会在审议聘请或变更会计师事务所事项时，须经独立董事半数同意。
[错]
53. 影响债券收益率的因素——发行人
如果国债与非国债在除品质外其他方面均相同，则两者的收益率差额有时也被称为市场板块内利差。
[错]
54. 封闭式基金的发售
封闭式基金的募集不得超过国务院证券监督管理机构核准的基金募集期限，目前一般为6个月。
[错]
55. 基金托管费与运作费
基金托管费可从基金资产中扣除。
[对]
56. 其他2
主要投资于建立时间长、股利分配高的公司股票的基金类别为收入型基金.
[错]
57. 其他2
依照《证券投资基金会计核算办法》规定,管理人报酬应按照《基金契约》和《招募说明书》规定的方法和标准计提.
[对]
58. 基金收入来源
基金因持有股票而分配得到的投资收益主要包括股票红利和现金红利两种。
[对]
59. 投资者投资基金的税收
基金向上人投资者分配股息、红利、利息时，不再代扣代缴个人所得税。
[对]
60. 基金资产账户
证券投资基金银行存款账户可以托管人名义在银行开立。
[错]
证券投资基金基础知识模拟试题(9)
答第一步明白什么是基金
说白了，基金就是你投出的一部分钱交给基金公司,基金公司的操盘手再用你的钱去投资,一般都是股票的形式。也相当于你花钱请专业人士替你炒股。所以选择好的基金公司非常重要!只有基金公司赚了钱，你才有钱赚。
从广义上说，基金是机构投资者的统称，包括信托投资基金、单位信托基金、公积金、保险基金、退休基金，各种基金会的基金。在现有的证券市场上的基金，包括封闭式基金和开放式基金，具有收益性功能和增值潜能的特点。从会计角度透析，基金是一个狭义的概念，意指具有特定目的和用途的资金。因为政府和事业单位的出资者不要求投资回报和投资收回，但要求按法律规定或出资者的意愿把资金用在指定的用途上，而形成了基金。
第二步关于盈利和亏损如何计算
就是说，基金公司赚了会按你买的股数、当天的单位净值和赎回日期的净值差给你相应的红利。赔了,你同样要以所购股数和净值差分摊损失。
第三步其他费用
购买的时候会收取一定的手续费，一般是0.012每股，赎回的时候手续费是0.005，打个比方，如果你购买当天的单位净值是1元，你买了10000股（一共是一万元），你一共需要交170元的手续费。如果用网上银行购买，会有相应的折价，大概手续费是110左右。各个银行的手续费不一样。
第四步基金时期
一般分为认购期、运作期(封闭期)、申购期三个阶段。刚开始的时候是认购期,一般是半个月左右,在这半个月里你只能购买不能赎回(卖出),买入价一般是1元。然后进入运作期(封闭期),在这段时间里基金公司拿你的钱去建仓,也可以说是一个准备期,一般不超过三个月,打开之后大部分基金会有所涨幅,也有部分会回落变成0.9*或者更低,这个时候不要以为你赔了渣老,因为你的投资才刚刚开始。接下来进入申购期,此时你已经可以自由粗信买卖了。
第五步基金风险
风险是肯定会有的,因为有挣就会有赔,主要是看你所选的公司实力和营运状况。但是客观的来说,基金投资是一项长期投资,不像炒股,赚钱赔钱都很容易。因为近半年以来股市看涨,而且良性循环,所以基本上没有一支基金是长期亏损的,前提是你投资至少半年。［什么是基金风险］
第六步具体例子讲解
打个比方,那景顺长城来说,12月7日买入的价格是1.117,12月8日开始是连续下跌,因为整个股市也是看跌,从12月11日开始持续上涨到12月15日是1.186,也就是说如果你在12月7日到11日之间赎回那么你肯定会赔钱,12月11日到13日单位净值长到1.134你能把手续费挣如凳升出来,从1.134到1.186的差就是你每股的利润。可能从12月15号后还会跌,你的利润会逐渐缩小甚至更低。推理,这就是基金的涨涨跌跌,基金的涨跌一般与股市大盘的涨跌有关,不出意外是成正比关系。由于大盘在波动的状态下持续上涨,所以基金也是缓慢上升的(近半年来)。
第七步教你怎样买基金
一般是银行代理,不同的银行代理的基金种类也是不同的;或是在基金公司的指定地点直接购买。在银行购买时拿本人身份证和一张存有购买金额的借记卡在窗口办理。时间是上午9点半到11点办,下午1点到3点。
第八步投资基金其他问题
基金再投资:就是指已经分红过后又重新回落的基金,这种基金会落后的价格一般和新发行的,好处是免去了2、3个月的准备期,可以自由买卖;不利之处是往往买家要比新发行时的1元稍高一些,但不会高得太多。
第九步分红问题
价格回落的时候,利润已经按照你买的股数和单位净值差回报给你了,所以不用担心在分后之前的赎回时期问题。比方说你花1元买了10000股(一万元),半年之后在单位净值1.717的这天分红后又回落到1块,那么去了0.017的手续费,你每股挣0.7元即7000。这部分利润,如果打算继续投资会变为你的基金股数,如果赎回会变现。
第十步结论
基金不失为一种较好的理财方式,虽然有一定的风险，但是比股票来说要少的多，所以非常适合新手投资第一步可以选购基金的主要原因。但是一定要非常谨慎的选择发行公司,而且不能着急,至少要投资半年较为保险,总的来说和股票相比,风险小,长期持有回报率较高,(在股市正常运转的环境下)一般是净回报60%-80%。
证劵作业第32题
答第32题 (10.0) 分
3、已知：现行国库券的利率为5%，证券市场组合平均收益率为15%，市场上A、B、C、D四种股票的β系数分别为0.91、1.17、1.8和0.52；B、C、D股票的必要收益率分别为16.7%、23%和喊源凳10.2%。
要求：
（1）采用资本资产定价模型计算A股票的必要收益率。
（2）计算B股票价值，为拟投资该股票的投资者做出是否投资的决策，并说明理由。假定B股票当前每股郑旅市价为15元，最近一期发放的每股股利为2.2元，预计年股利增长率为4%。
（3）计算A、B、C投资组合的β系数和必要收益率。假定投资者购买A、B、C三种股票的比例为1:3:6。
（4）已知按3:5:2的比例购买A、B、D三种股票，所形成的A、B、D投资组合的β系数为0.96，该组合的必要收益率为14.6%；如果不考虑裂含风险大小，请在A、B、C和A、B、D两种投资组合中做出投资决策，并说明理由。
解：
(1) A股票必要收益率＝5%＋0.91×（15%－5%）＝14.1%
(2）B股票价值＝2.2×（1＋4%）/（16.7%－4%）＝18.02（元）
因为股票的价值18.02高于股票的市价15，所以可以投资B股票。
(3）投资组合中A股票的投资比例＝1/（1＋3＋6）＝10%
投资组合中B股票的投资比例＝3/（1＋3＋6）＝30%
投资组合中C股票的投资比例＝6/（1＋3＋6）＝60%
投资组合的β系数＝0.91×10%＋1.17×30%＋1.8×60%＝1.52
投资组合的必要收益率＝5%＋1.52×（15%－5%）＝20.2%
（4）本题中资本资产定价模型成立，所以预期收益率等于按照资本资产定价模型计算的必要收益率，即A、B、C投资组合的预期收益率（20.2%）大于A、B、D投资组合的预期收益率（14.6%），所以如果不考虑风险大小，应选择A、B、C投资组合。
科创板开户试题及答案
答2022年科创板开通 投资者知识测试题答案解析
1. 在上交所新设科创板，坚持面向 (D)
A. 世界科技前沿
B. 经济主战场
C. 国家重大需求
D. 均是
2. 《科创板股票交易特别规定》由 (B) 制定
A. 中国证监会
B. 上海证券交易所
C. 深圳证券交易所
D. 中证中小投资者服务中心有限责任公司
3.投资者参与科创板交易不包括以下方式：(D)
A.竞价交易
B.盘后固定价格交易
C.大宗交易
D.做市商交易
4.个人投资者参考科创板股票交易。以下不符合条件的：(C)
A.申请权限开通前20个交易日证券账户及资金账户内的资产日均不低于人民币50万元（不包括投资者通过融资融券融入的资金和证券）；
B.参与证券交易24个月；
C. 申请权限开通前20个交易日证券账户及资金账户内的资产日均不低于人民币20万元（不包括投资者通过融资融券融入的资金和证券）；
D.风险承受能力为积极性；
5. 投资者参与科创板股票交易的方式，不包括 (D)
A. 竞价交易
B. 盘后固定价格交易
C. 大宗交易
D. 场外交易
6. 下列关于科创板股票盘后固定价格交易的表述，不正确的是 (D)
A. 上交所接受投资者收盘定价申报的时间为每个交易日9:30至11:30; 13:00至15:30
B. 每个交易日的15:05至15:30为盘后固定价格交易时间，当日15:00仍处于停牌状态的股票不进行盘后固定价格交易
C. 客户通过盘后誉旦固定价格交易买卖科创板股票的，应当提交收盘定价委托指令
D. 投资者只能在每个交易日的15:05至15:30提交盘后固定价格交易的申报
7. 投资者以市价申报的方式参与科创板股票交易，不包括以下 (C)
A. 最优五档即时成交剩余撤销申报
B. 最优五档即时成交剩余转限价申报
C. 双方最优价格申报
D. 对手方最优价格申报
8. 以下关于科创板股票竞价交易涨跌幅的表述，不正确的是 (C)
A. 上交所对科创板股票竞价交易实行 20%的价格涨跌幅限制
B. 首次公开发行上市的科创板股票，上市后的前 5 个交易日不设价格涨跌幅限制
C. 首次公开发行上市的科创板股票，仅在上市首日不设价格涨跌幅限制
D. 首次公开发行上市的科创板股票，上市后第 6 个交易日开始，适用 20%的涨跌幅限制
9. 科创板股票自 (D) 起可作为融资融券标的
A. 上市交易满 1 个月
B. 上市交易满 2 个月
C. 上市交易满 3 个月
D. 上市首日
10. 关于科创板股票买卖申报的表述，下列不正确的是 (D)
A. 通过限价申报买卖科创板股票的，单笔申报数量应当不小于200 股
B. 通过市价申报买卖科创板股票的，单笔申报数量茄祥应当不小于200 股
C. 卖出科创板股票时，余额不足 200 股的部分，应当一次性申报卖出
D. 投资者卖出科创板股票，单笔申报数量只能是 200 股
11. （B）申报适用于有价格涨跌幅限制股票与无价格涨跌幅限制股票（B）竞价期间的交易。
A．限价，连续
B．市价，连续
C．限价，集合
D．市价，集合
12.科创板股票竞价交易设置较宽的涨跌幅限制，首次公开发行上市颤虚搏的股票，上市后的前(D)个交易日不设涨跌幅限制。
A.1
B.2
C.3
D.5
13. 以下关于科创板新股发行询价定价的表述，错误的是 (C)
A. 科创板新股发行价格. 规模. 节奏等坚持市场化导向
B. 科创板新股发行询价. 定价. 配售等环节由机构投资者主导
C. 个人投资者可以参与科创板新股定价
D. 科创板新股发行的询价对象限定在证券公司等七类专业机构投资者
14. 科创板存托凭证在上交所上市交易，以 (A) 为单位，以 (A) 为计价货币，计价单位为每份存托凭证价格
A. 份, 人民币
B. 份，美元
C. 股，人民币
D. 股，美元
15. 科创板上市公司存在 (D) 情形，应当终止上市
A. 欺诈发行，严重影响上市地位
B. 重大信息披露违法，严重影响上市地位
C. 公共安全领域重大违法，严重损害国家利益. 社会公共利益， 或者严重影响上市地位
D. 都是
16. 科创板企业所处行业和业务往往具有 (D) 等特点，投资者应当关注相关风险，审慎做出投资决策
A. 研发投入规模大
B. 盈利周期长
C. 技术迭代快
D. 都是
17.科创板企业可能存在首次公开发行前最近(C)个会计年度未能连续盈利、公开发行并上市时尚未盈利、有累计未弥补亏损等情形，可能存在上市后仍无法盈利、持续亏损、无法进行利润分配等情形。
A.1
B.2
C.3
D.4
18. 科创板股票被实施退市风险警示的，在公司股票简称前冠以 (B) 字样，以区别于其他股票
A. ST
B. *ST
C. SST
D. S*ST
19. 科创板股票退市整理期的交易期限为 (C) 个交易日
A. 10
B. 20
C. 30
D. 40
20. 个人投资者参与科创板股票交易，应满足申请权限开通前20 个交易日证券账户及资金账户内的资产 (不包括该投资者通过融资融券融入的资金和证券) 日均不低于人民币 ( A) 万元
A. 50
B. 70
C. 90
D. 100
21. 个人投资者参与科创板股票交易，应满足参与证券交易 (D) 个月
A. 6
B. 12
C. 18
D. 24
22. 个人投资者参与科创板交易，除应符合适当性管理要求外，还应当通过 (B) 组织的科创板股票投资者适当性综合评估
A. 上海证券交易所
B. 证券公司
C. 中国证监会
D. 中国证券业协会
23. 证券公司应当动态跟踪和持续了解科创板个人投资者交易情况，至少每 (C) 年进行一次风险承受能力的后续评估
A. 半
B. 1
C. 2
D. 3
24. 证券公司应当要求首次委托买入科创板股票的客户，以 (D) 形式签署科创板股票交易风险揭示书
A. 仅限纸面
B. 仅限电子
C. 不可电子
D. 纸面或电子
25. 个人投资者参与科创板股票交易，证券公司应当重点评估个人投资者的 (D)
A. 是否了解科创板股票交易的业务规则
B. 是否了解科创板股票交易的流程
C. 是否充分知晓科创板股票投资风险
D. 都是
26. (A) 指在收盘集合竞价结束后，交易系统按照时间优先顺序对收盘定价申报进行撮合，并以当日收盘价成交的交易方式
A. 盘后固定价格交易
B. 竞价交易
C. 大宗交易
D. 都不是
27. 通过限价申报买卖科创板股票的，单笔申报数量应当不小于 (A) 股，且不超过 (A) 万股
A. 200 10
B. 100 10
C. 200 20
D. 100 20
28. 科创板业务中，通过市价申报买卖时，单笔申报数量应当不超过 (A) ：
A. 5万股
B. 10万股
C. 100万股
D.不设置限制
29. 固定价格交易是在收盘集合竞价结束后，交易系统按照时间优先顺序对收盘定价申报进行撮合，并以当日 (C) 成交的交易方式
A. 最高价
B. 最低价
C. 收盘价
D. 开盘价
30.盘后固定价格交易是指在收盘集合竞价结束后，上海证券交易所系统按照(A)优先顺序对收盘定价申报进行撮合，并以当日收盘价成交的交易方式。每个交易日的 (A)作为盘后固定价格交易时间
A. 时间，15:05-15:30
B. 价格，15:00-15:30
C. 时间，15:00-15:30
D. 价格，15:05-15:30
31. 上交所接受科创板投资者收盘定价申报的时间为每个交易日的 (D)
A. 9:30-11:30
B. 13:00-15:00
C. 15:00-15:30
D. 均可
32. 通过收盘定价申报买卖科创板股票的投资者的单笔申报数量应当不小于 200 股，且不超过 (B) 万股
A. 50
B. 100
C. 150
D. 200
33. 科创板大宗交易的交易时间为 (D)
A. 9:30-11:30
B. 13:00-15:00
C. 15:00-15:30
D. 都是
34. 科创板企业普遍具有 (D) 特征，市场可比公司较少，传统估值方法可能不适用，发行定价难度较大，科创板股票上市后可能存在股价波动的风险
A. 技术新. 前景不确定
B. 业绩波动大
C. 风险高
D. 均是
35. 科创板企业上市后可能还会存在 (D) 情形，投资者应当关注投资风险，理性参与科创板交易
A. 无法盈利
B. 持续亏损
C. 无法进行利润分配
D. 均是
36. 个人投资者参与科创板网上新股申购的，根据其持有的市值确定网上可申购额度，每 (C) 元市值可申购一个申购单位
A. 1000
B. 3000
C. 5000
D. 10000
37. 科创板网上新股申购，每一个新股申购单位为 ( A) 股
A. 500
B. 1000
C. 1500
D. 2000
38. 科创板网上新股申购，最高申购数量不得超过当次网上初始发行数量的 (B)
A. 万分之一
B. 千分之一
C. 百分之一
D. 十分之一
39. 在科创板首次公开发行股票，公开发行后总股本不超过4亿股，网下初始发行比例不低于本次公开发行股票数量的 (C)
A. 50%
B. 60%
C. 70%
D. 80%
40. 在科创板首次公开发行股票，公开发行后总股本超过4亿股，网下初始发行比例不低于本次公开发行股票数量的 (D)
A. 50%
B. 60%
C. 70%
D. 80%
41. 科创板上市公司上市时未盈利的，在公司实现盈利前，控股 股东. 实际控制人自公司股票上市之日起 (C) 个完整会计年度内，不得减持首发前股份
A. 1
B. 2
C. 3
D. 4
42. 科创板上市公司上市时未盈利的，在实现盈利前， (D) 自公司股票上市之日起 3 个完整会计年度内，不得减持首发前股份
A. 控股股东. 实际控制人
B. 董事. 监事. 高级管理人员
C. 核心技术人员
D. 都是
43. 科创板上市公司控股股东. 实际控制人自公司股票上市之日起 (C) 个月内，不得转让或者委托他人管理其直接和间接持有的首发前股份
A. 12
B. 24
C. 36
D. 48
44. 首次公开发行股票并在科创板上市的，持续督导期间为股票上市当年剩余时间以及其后 ( A) 个完整会计年度
A. 3
B. 4
C. 5
D. 6
45. 科创板上市公司应当在退市整理期前 25 个交易日内，每 (D) 个交易日发布一次股票将被终止上市的风险提示公告
A. 2
B. 3
C. 4
D. 5
46. 退市整理期届满后 ( A) 个交易日内，上交所对科创板公司股票予以摘牌，公司股票终止上市，并转入股份转让场所挂牌转让
A. 5
B. 7
C. 10
D. 15
47. 符合相关规定的红筹企业可以在科创板上市红筹企业具有 (D) 等特点，投资者应关注相关风险，审慎投资
A. 在境外注册
B. 可能采用协议控制架构
C. 公司治理. 运行规范等事项适用境外法律法规
D. 都是
48. 个人投资者参与科创板股票交易，应满足申请权限开通前 ( B) 个交易日证券账户及资金账户内的资产 (不包括该投资者通过融资融券融入的资金和证券) 日均不低于人民币 50 万元
A. 10
B. 20
C. 30
D. 40
49. 在科创板试点注册制，由 ( C) 负责科创板发行上市审核， ( C) 负责科创板股票发行注册
A. 上海证券交易所，上海证券交易所
B. 中国证监会，上海证券交易所
C. 上海证券交易所，中国证监会
D. 中国证监会，中国证监会
50. 上交所在科创板股票发行上市审核过程中，基于科创板定位，重点关注并判断 (D)
A. 发行人是否符合发行条件
B. 发行人是否符合上市条件
C. 发行人的信息披露是否符合要求
D. 都是
51. 个人投资者参与科创板股票网上申购时，持有市值需满足以下哪项要求？ (C)
A. 持有上海市场非限售 A 股股份总市值在5000元 (含5000元)
B. 持有非限售 A 股股份和非限售存托凭证总市值在5000元 (含5000元)
C. 持有上海市场非限售 A 股股份和非限售存托凭证总市值在1万元 (含1万元)
D. 持有非限售存托凭证总市值在 1 万元 (含 1 万元)
52. 科创板的每一个新股申购单位为 ( B) 股，申购数量应当为 ( B) 股或其整数倍
A. 200 股，200 股
B. 500股，500 股
C. 800 股，200 股
D. 1000 股，500 股
53. 在科创板股票新股申购环节中，每一个申购单位对应的市值为 (A) 元
A. 5000元
B. 7000 元
C. 10000 元
D. 15000 元
54. 投资者参与科创板网上申购需满足以下哪个条件？ (D)
A. 符合科创板投资者适当性条件，且已开通科创板股票交易权限
B. 符合相关规则中关于持有市值的要求
C. 不合格. 休眠. 注销证券账户不计算市值
D. 条件均需符合
55. 以下关于网上投资者参与科创板股票网上申购的论述，错误的是 ( C)
A. 在申购时间内，网上投资者按照委托买入股票的方式，以发行价格填写委托单进行申购
B. 投资者只能使用一个证券账户参与网上公开发行股票的申购
C. 投资者可以使用多个证券账户参与网上公开发行股票的申购
D. 在申购时间内，网上投资者应按照相关规定进行申报，一经申报，不得撤单
56. 下列哪些投资者可以参与科创板股票网下申购？ (D)
A. 参与首次公开发行股票询价定价的证券公司和基金管理公司
B. 参与首次公开发行股票询价定价的信托公司. 财务公司和保险公司
C. 参与首次公开发行股票询价定价的合格境外机构投资者和私募基金管理人
D. 均可
57. 在科创板新股认购过程中，下列说法错误的是 (D)
A. 网上投资者在提交科创板新股网上申购委托时无需缴付申购资金
B. 在申购新股中签后,投资者应依据中签结果履行资金交收义务， 确保其资金账户在 T+2 日日终有足额的新股认购资金
C. 投资者连续 12 个月内累计出现 3 次中签但未足额缴款的情形时，自结算参与人最近一次申报其放弃认购的次日起 6 个月内不得参与新股. 存托凭证. 可转换公司债券. 可交换公司债券网上申购
D. 投资者认购资金不足的，不足部分仍可认为投资者新股认购成功
58. 以下关于投资者参与科创板新股申购的表述，不正确的是 (D)
A. 根据投资者持有的上海市场非限售A股股份和非限售存托凭证总市值确定其网上可申购额度
B. 符合科创板投资者适当性条件且持有市值达到 10000 元的投资者可以参与网上申购
C. 每 5000 元市值可申购一个申购单位
D. 每一个新股申购单位为 1000 股
59. 下列关于科创板上市公司表决权差异安排的表述，哪项不正确 (C)
A. 发行人在首次公开发行并上市前不具有表决权差异安排的，不得在首次公开发行并上市后以任何方式设置此类安排
B. 上市公司章程应当规定每份特别表决权股份的表决权数量
C. 普通股份与特别表决权股份具有的所有股东权利完全相同
D. 每份特别表决权股份的表决权数量应当相同，且不得超过每份普通股份的表决权数量的10 倍
60. 特别表决权股份按 1:1 的比例转换为普通股份自 (A) 生效
A. 股份转换相关情形发生时
B. 股份转换相关情形发生的次日
C. 相关股份转换登记时
D. 相关股份转换登记的次日
61. 下列关于科创板股票发行上市审核的表述，不正确的是 (D)
A. 科创板发行人申请股票首次发行上市，应当向上交所提交发行上市申请文件
B. 上交所对科创板发行人的发行上市申请文件进行审核
C. 审核通过后，上交所将审核意见. 发行上市申请文件及相关审核资料报送中国证监会履行注册程序
D. 科创板发行人申请股票首次发行上市，应当向年内提交发行上市申请文件
62. 关于上交所对科创板发行上市审核的表述，正确的是 (A)
A. 上交所通过提出问题，发行人回答问题的方式对发行上市申请文件进行审核
B. 上交所仅关注发行人是否符合上市条件
C. 上交所不对发行人披露的信息进行审核
D. 上交所不关注发行人发行上市申请文件及信息披露内容的真实. 准确. 完整
63. 根据上交所科创板股票异常交易实时监控的规定，实施盘中临时停牌的所有情况是 (D)
A. 无价格涨跌幅限制的股票盘中交易价格较当日开盘价格首次上涨或下跌达到或超过30%的
B. 无价格涨跌幅限制的股票盘中交易价格较当日开盘价格首次上涨或下跌达到或超过60%的
C. 中国证监会或者上交所认定属于盘中异常波动的其他情形
D. 均是
64. 根据上交所科创板股票异常交易实时监控的规定，科创板单次盘中临时停牌的持续时间为 (D) 分钟，停牌时间跨越 (D) 的，于当日 (D) 复牌
A. 10. 14:50. 14:50
B. 15. 14:50. 14:50
C. 15. 14:57. 14:57
D. 10. 14:57. 14:57
65. 以下关于科创板股票退市风险警示的表述，不正确的是 (D)
A. 科创板上市公司股票被实施退市风险警示期间，不进入风险警示板交易
B. 科创板上市公司股票被实施退市风险警示期间，不适用风险警示板交易的相关规定
C. 科创板上市公司股票被实施退市风险警示的，在公司股票简称前冠以“＊ST”字样
D. 科创板上市公司股票不实施退市风险警示
66. 以下关于科创板股票退市流程的表述，不正确的是 (D)
A. 科创板股票退市流程中取消了暂停上市. 恢复上市环节
B. 已退市的科创板企业不再设置专门的重新上市环节
C. 科创板股票的退市整理期的交易期限为30个交易日
D. 科创板公司股票进入退市整理期的，投资者将不可阅读上市公司公告
67.科创板退市制度较主板更为 (D)，退市时间更(D)，退市更(D)，退市情形更多， 新增市值低于规定标准. 上市公司信息披露或者规范运作存在重大缺陷导致退市的情形。
A. 宽松，长，慢
B. 宽松，短，慢
C. 严格，长，慢
D. 严格，短，快
68. 以下关于上交所对科创板上市公司信息披露监管的表述，错误的是 (C)
A. 上交所通过审阅信息披露文件. 提出问询等方式，进行信息披露事中事后监管
B. 上交所对科创板上市公司信息披露文件实施形式审核，对其内容的真实性不承担责任
C. 上交所不得对科创板上市公司信息披露实施事前审核
D. 科创板上市公司和相关信息披露义务人应当在上交所网站和中国证监会指定媒体上披露信息披露文件
69. 发行人具有表决权差异安排的，应当充分. 详细披露相关情况特别是 (A) 等信息，以及依法落实 ( A) 规定的各项措施
A. 风险. 公司治理，保护投资者合法权益
B. 公司财务，公司治理
C. 公司收入，信息披露
D. 公司盈利，公司治理
70. 上市公司和相关信息披露义务人应当及时. 公平地披露信息，保证所披露的信息的 (D)
A. 真实
B. 准确
C. 完整
D. 均应符合
71. 申请在科创板发行上市的发行人信息披露内容不应 (B)
A. 浅白平实
B. 晦涩难懂
C. 简明易懂
D. 便于投资者阅读. 理解
72. 科创板上市公司应当充分披露 (D) ，便于投资者决策
A. 公司业务. 技术. 财务等方面的重大信息
B. 公司治理. 公司竞争优势等方面的重大信息
C. 公司产业政策. 行业趋势方面的重大信息
D. 都是
73. 科创板上市公司和相关信息披露义务人可以按照相关规定，豁免披露 (D) 信息
A. 商业秘密
B. 国家秘密
C. 商业敏感信息
D. 都是
74. 科创板发行人首次公开发行并上市前设置表决权差异安排的，应当经出席股东大会的股东所持 ( C) 的表决权通过
A. 二分之一
B. 三分之一
C. 三分之二
D. 四分之三
75. 科创板上市公司股权激励对象可以包括 (D)
A. 上市公司的董事. 高级管理人员
B. 核心技术人员或者核心业务人员
C. 公司认为应当激励的对公司经营业绩和未来发展有直接影响的其他员工
D. 都是
76. 科创板上市公司股权激励所涉及股票比例上限有所扩大，全部在有效期内的股权激励计划所涉及的标的股票总数，累计不得超过公司股本总额的 (B)
A. 10%
B. 20%
C. 30%
D. 40%
77. 买卖科创板股票有效申报价格范围为 (B)
A. 买入申报价格不得高于买入基准价格的110%. 卖出申报价格不得低于卖出基准价格的90%
B. 买入申报价格不得高于买入基准价格的102%. 卖出申报价格不得低于卖出基准价格的98%
C. 买入申报价格不得高于买入基准价格的120%. 卖出申报价格不得低于卖出基准价格的80%
D. 买入申报价格不得高于买入基准价格的105%. 卖出申报价格不得低于卖出基准价格的95%
78. 科创板异常波动股票是指 (D)
A. 连续10个交易日内收盘价格涨跌幅偏离累计达到±30%
B. 连续5个交易日内收盘价格涨跌幅偏离累计达到±50%
C. 连续5个交易日内收盘价格涨跌幅偏离累计达到±30%
D. 连续3个交易日内收盘价格涨跌幅偏离累计达到±30%
79. 科创板严重异常波动股票包括 (D)
A. 连续10个交易日内3次出现同向异常波动情形
B. 连续10个交易日内收盘价格涨跌幅偏离值累计达到+100% (-50%)
C. 连续30个交易日内日收盘价格涨跌幅偏离值累计达到+200% (-70%)
D. 所有情况
80. 下面有关买卖科创板股票异常交易行为，说法错误的是 (C)
A. 以本人名义或者实际控制证券账户. 涉嫌关联的证券账户需合并计算
B. 盘后固定价格交易阶段纳入监管范围
C. 虽未达到相关监控指标，但可以接近指标且反复多次实施
D. 同时存在买卖两个方向的申报或者成交的，按照单个方向分别计算指标
证监会
81. 关于投资者参与科创板股票交易的表述，不正确的是 (D)
A. 投资者应审慎开展科创板股票交易
B. 投资者不得滥用资金. 持股等优势进行集中交易，影响股票交易价格的正常形成机制
C. 可能对市场秩序造成重大影响的大额交易，投资者应选择适当的交易方式，根据市场情况进行分散交易
D. 投资者可以根据自身需要，运用大量资金优势进行集中交易
82. 以下关于科创板企业所处行业和业务相关风险的表述，不正确的是 (C)
A. 研发投入规模大. 盈利周期长
B. 技术迭代快. 风险高
C. 收入稳定. 快速盈利
D. 严重依赖核心项目. 核心技术人员. 少数供应商
83. 以下哪个选项不是个人投资者参与科创板股票交易应当符合的条件 (B)
A. 申请权限开通前 20 个交易日证券账户及资金账户内的资产日均不低于人民币 50 万元 (不包括该投资者通过融资融券融入的资金和证券)
B. 具有6 个月的证券交易经验
C. 参与证券交易 24 个月
D. 通过证券公司组织的科创板股票投资者适当性综合评估
84. 投资者参与科创板股票交易，应当使用 (B)
A. 衍生品合约账户
B. 沪市A 股证券账户
C. 在证券公司开立的 TA 账户
D. 深市证券账户
证券投资题计算
答第一题：
申购手续费：10000-10000/（1+1.2%）=118.58元
申购份额：10000*(1-0.012)/1.2=8233.33元
返还的资金余额：全部转化为基金份额，无资金返回，除非赎回或现金分红时，资金才返还到账。
第键塌陆二题：
1、买入成本价:
股票单价：20元.
过户费：1元/100股=0.01元(上海股票收过户费,不足1000股稿顷按1000股计算,收1元)
佣金：不足5元，以5元计算，国家规定的，所以:5元/100股=0.05元
买入每股成本：20元+0.01元+0.05元=20.06元
2、保本价:
卖出时除了过户费，佣金，还要加上印花税费:千分之一
印花税费每股价钱为：20元(实际是以卖出价格计算的)*100股*千分之一/100股=0.02,约为衫祥0.008元(近似计算)
保本价=20元+0.01元+0.05元+0.02=20.08元
了解了上面的内容，相信你已经知道在面对股票证券试题时，你应该怎么做了。如果你还需要更深入的认识，可以看看媒市股网的其他内容。
